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垣曲农商银行:多措并举织牢审计监督网


来源: 作者:系统管理员 发布时间:[2022年07月25日]
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  垣曲农商银行紧紧围绕审计“强监督、重服务、促规范”的职责定位,多措并举、全面发力,构筑有效有用的审计监督网。

  聚焦一个“严”字,提升稽审队伍素质。该行紧扣业务发展范畴、针对审计人员技能“短板”,建立审计年度培训计划,按月组织审计人员进行一次业务培训,增强内审人员的新知识、新技能、新能力,以此打造“学习型”“专业型”“服务型”的审计团队;以“老带新”、优秀审计项目评比展示等方式,边审边学,以审促学;明确审计人员、审计组长等具体职责,对审计项目进行全过程精细化管理;不定期组织开展内审业务研讨交流,适时组织内审人员交流互动,以举办座谈会、交流会等形式,互相学习,共同提高。

  突出一个“防”字,明确稽审工作重点。该行聚焦信访举报、新增贷款、资金业务、票据业务、风险资产处置、利息计收、财务开支、手续费支出等风险突出领域,融合监管部门披露的新型风险,明确审计重点,创新审计方式,适时开展专项审计;把握时间节点随机选择基层网点,并随机抽取风险突出业务领域进行“飞行检查、神秘人检查”。

  紧盯一个“改”字,强化责任整改力度。该行坚持将问题整改做到“四个到位”,行为纠正到位、制度完善到位、风险控制到位、责任追究到位;对违规问责坚持“四不放过”,责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过;跟踪督导创新“四个模式”,即查即改、查改从快的“现场式”整改模式,完善制度、加强内控的“常态化”整改模式,一户一策、责任到人的“清单式”整改模式,通过严格问题整改,惩处违规行为,真正起到“审计一个,整改一个、教育一批”的效果。截至目前,该行各项检查整改率达100%。

  做好一个“变”字,提升审计服务质量。该行在稽审过程中,不断创新审计工作模式,强化监督服务职能,主动作为,防范风险隐患,在该行范围内开展审计现场“一对一”辅导工作,对发现问题现场反馈、现场培训、现场整改、现场剖析,使基层营业网点经营管理进一步规范,员工素质进一步提升,风险防范进一步增强,遵章守纪意识进一步强化,引导和促进各基层网点依法合规经营,切实解决目前存在的有章不循、违章操作和屡查屡犯等问题,实现违规率大幅降低,逐步使员工在操作技能上从单一性向全面性转变,从被动工作变主动工作,从主动工作变创新工作,最终达到各项业务健康稳健发展。截至目前,该行完善检查辅导记录23条,填写《审计现场“一对一”辅导档案表》23份。